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– Lehrgang Anti Financial Crime Officer –

Der Lehrgang „Anti Financial Crime Officer“ ist ein intensives Programm, das darauf ausgerichtet ist, Finanzfachleute mit den Kenntnissen und Fähigkeiten auszustatten, um potenzielle finanzielle Verbrechen aufzudecken und zu verhindern.

Der Kurs beinhaltet eine breite Palette von Themen, einschließlich Betrugserkennung, Geldwäschebekämpfung, Compliance und regulatorischen Anforderungen, um sicherzustellen, dass die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten erwerben, um ein erfolgreicher Anti-Financial Crime Officer zu werden.

Lehrgang Anti Financial Crime Officer
Lehrgang Z22

Lehrgang Anti Financial Crime Officer

Update für Geldwäsche Officer; Neu bestellt als Anti Financial Crime Officer, sowie Fraud Officer bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

Online

1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.

    • Du hast die Option zur Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung

    • 1. Tag:

      • Schütze dein Unternehmen vor Fraud
      • Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Buche deinen Lehrgang
Anti Financial Crime Officer

Programm zum Lehrgang Anti Financial Crime Officer

Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00          

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
  • Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
    • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
    • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
  • Schwerpunkt Strafbare Handlungen
  • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten

Schütze dein Unternehmen vor Fraud

  • Verhaltenskodex
  • KYE: Laufendes Personal-Compliance
  • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
    • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
    • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • Welcher Beauftragter macht was?
    • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit

Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

  • Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
  • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
    • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
    • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
  • Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
    • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

Lerne die effektivsten Methoden im Kampf gegen Betrug kennen – mit dem Lehrgang Anti Financial Crime Officer

Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00          

KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

  • Wie kann eine effektive Customer Due Diligence durchgeführt werden?
    • Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretenden Person
    • Abklärung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
    • Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigten um einen PEP handelt
    • Monitoring der Geschäftsbeziehung
    • Aktualisierung der erfassten Dokumente, Daten und Informationen

Risikomanagement-System nach §4 GwG:

  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
    • Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
    • Interne Sicherungsmaßnahmen § 6 GwG
  • Länderrisiken, Embargos und Sanktionen
    • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
    • Länder- und Personenbezogene Embargos
    • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

    Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

    • Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6) soll ein Single EU Rulebook für AML/CFT schaffen
    • Neue EU Verordnung mit Änderungen zu
      • Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümber.
      • Einführung einer EU-weiten Obergrenze von 10 000 EUR für große Barzahlungen

    Dein Mehrwert mit dem Lehrgang Anti Financial Crime Officer

    💡 Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang.

    💡 Du lernst von den Besten und verbesserst deine Fähigkeiten.

    💡 Du lernst die neuesten Trends kennen.

    💡 Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Werkzeuge an die Hand.

    💡 S+P bietet innovative und praxisnahe Lehrgänge für Fach- und Führungskräfte.

    💡 Teilnahmezertifikat Lehrgang Anti Financial Crime Officer

    💡 Option: S+P certified mit Prüfung zum zertifizierten Anti Financial Crime Officer (S+P)

    S+P Tool Box

    • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.

    • Betrugspräventions-Richtlinie Vorlage: Nutze unsere Vorlagen, um eine klare und umfassende Richtlinie zur Betrugsprävention in deinem Unternehmen zu erstellen.

    • S+P Toolkit Betrugsrisikoanalyse: Erlange umfassendes Wissen über die Durchführung einer Betrugsrisikoanalyse und die Entwicklung entsprechender Risikominderungsstrategien.

    • Handbuch für richtiges Verhalten bei Ermittlungs- und Strafverfahren: Unser Handbuch bietet dir einen praxisorientierten Leitfaden für den rechtskonformen Ablauf von Ermittlungs- und Strafverfahren.

    • Toolkit Know Your Customer: Du erhältst das S+P Onboarding-Tool, um sicherzustellen, dass du alle erforderlichen KYC-Sorgfaltspflichten gegenüber deinen Kunden erfüllst.

    • Handbuch für die Umsetzung der KYC-Sorgfaltspflichten: Unser Handbuch unterstützt dich bei der praxisnahen Umsetzung der KYC-Sorgfaltspflichten in deinem Unternehmen.

    • Working Papers zur Umsetzung der neuen EU Regeln: Unsere Working Papers bieten praxisorientierte Empfehlungen für die erfolgreiche Integration der neuen EU Regeln in deine Geldwäschepräventionsstrategie.

    Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

    • Case Study „Erfolgreiche Betrugsbekämpfungsmaßnahmen in einem Unternehmen“: Analysiere reale Fälle und lerne aus bewährten Praktiken zur Betrugsprävention und -ermittlung

    • Case Study „Erfolgreiche KYC-Prüfung bei Hochrisikokunden“: Lerne aus realen Fallstudien, wie ein Unternehmen KYC-Prüfungen erfolgreich bei Hochrisikokunden durchführt.

    – Lehrgang Anti Financial Crime Officer –

    Aufgaben als Anti Financial Crime Officer

    Ein Anti Financial Crime Officer hat eine wichtige Rolle in einer Organisation. Diese Person ist für die Umsetzung der Geldwäscheprävention und der Compliance-Richtlinien zuständig. Zudem muss der Beauftragte regelmäßig mit den zuständigen Behörden kommunizieren und kooperieren.

    Der Beauftragte ist für die Einhaltung der gesetzlichen Regeln zur Bekämpfung der Geldwäsche verantwortlich. Dazu gehört es, dass er sicherstellt, dass die Organisation die Richtlinien und Verfahren zur Geldwäscheprävention einhält. Zudem muss der Beauftragte regelmäßig Berichte an die zuständigen Behörden erstatten und auf deren Anfragen reagieren.

    Der Anti Finanzkriminalität Beauftragte muss ein hohes Maß an Verantwortung übernehmen und stets auf dem neuesten Stand sein. Er muss regelmäßig Weiterbildungen absolvieren und sich über die aktuellen Entwicklungen informieren. Nur so kann er seiner Aufgabe optimal nachkommen.

    Der sichere Weg zum Erfolg: Lehrgang Anti Financial Crime Officer!

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    Das könnte dich interessieren…

    Prüfungsergebnisse der BaFin – Das solltest du als Anti Financial Crime Officer beachten

    Vor allem bei der Risikoanalyse entdeckte die BaFin Fehler, mitunter sogar schwerwiegende. Geldwäscherisiken waren nicht richtig ermittelt oder bewertet worden.

    Auch im Verdachtsmeldewesen stellten die BaFin Mängel fest, sie waren aber in der Regel weniger gravierend.

    Viele Finanzunternehmen hatten zudem Vorgänge nicht so dokumentiert, wie es das Geldwäschegesetz verlangt. Mit der Folge, dass die BaFin Entscheidungen nur schwer nachvollziehen konnte.

    Bei einigen Instituten schaute sich die BaFin den Prozess zur Identifizierung von Kunden an, ein sehr wichtiges Instrument, um Geldwäsche zu verhindern. Auch hier hat die BaFin Fehler festgestellt. Allerdings weniger bei den Kunden selbst: Defizite gab es eher bei der Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten oder von Personen, die für einen Kunden bei der Bank auftraten, etwa bei Vertretern und Boten.

    Mit dem Lehrgang Anti Financial Crime Officer ermitteln wir gemeinsam anhand von verschiedenen Fallstudien den wirtschaftlich Berechtigten. Du erhältst Tools für eine schnelle und sichere Ermittlung des UBOs.

    Aber auch bei der Identifizierung politisch exponierter Personen unterliefen den Instituten Fehler. Zu diesem Kreis zählen Staats- und Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, Parlamentsabgeordnete und Verfassungsrichter. Für solche Personen gelten besonders strenge geldwäscherechtliche Vorschriften.

    Ein weiteres Ergebnis der Prüfungen: Einige Finanzunternehmen hatten Kundendaten nicht rechtzeitig aktualisiert.

    Ein Nebenprodukt der Prüfungen war die Erkenntnis, dass viele Finanzunternehmen an der falschen Stelle gespart hatten und mehr Geld in EDV-Systeme und in Personal investieren sollten.

    Lerne die Tricks der Betrüger kennen und werde zum Experten im Kampf gegen Betrug. Jetzt den Lehrgang zum Anti Financial Crime Officer absolvieren.

    Betrugspräventions Management

    Betrugspräventionsmanagement beinhaltet die Entwicklung, Umsetzung und Überwachung von Maßnahmen, um Betrug und andere betrügerische Aktivitäten zu verhindern. Es umfasst die Identifizierung und Bewertung potenzieller Risiken, die Entwicklung von Richtlinien und Verfahren, die Überwachung der Einhaltung dieser Richtlinien und Verfahren, die Identifizierung von Anomalien und die Untersuchung von Verdachtsfällen. Es kann auch die Entwicklung von Schulungen und Bildungsprogrammen umfassen, um Mitarbeiter und Kunden über die geltenden Richtlinien und Verfahren und die Risiken des Betrugs zu informieren.

    Verhaltenskodex Fraud

    Ein Verhaltenskodex Fraud (VFC) ist eine Liste mit Richtlinien und Verfahren, die dazu beitragen sollen, dass eine Organisation gegen Betrug geschützt ist. Es enthält Richtlinien für die Verhaltensweisen und Praktiken, die für die Erkennung, Verhinderung und Bekämpfung von Betrug erforderlich sind. Der VFC kann Richtlinien für das Verhalten von Mitarbeitern, Kunden und Geschäftspartnern beinhalten, einschließlich der Verhinderung von Insiderhandel, des Umgangs mit Geldwäsche, des Verhaltens bei Verdacht auf Betrug und der Verhinderung von Geldwäsche.

    Das Accountability–Prinzip

    Das Accountability–Prinzip ist ein Grundsatz, der vorschreibt, dass die Personen, die für die Ausführung bestimmter Aufgaben verantwortlich sind, auch für die Ergebnisse ihrer Entscheidungen und Handlungen verantwortlich sind. In der Betrugsprävention bedeutet dies, dass die Verantwortlichen für die Umsetzung des Betrugspräventionsmanagements und die Einhaltung der Richtlinien und Verfahren zur Verhinderung, Erkennung und Bekämpfung von Betrug verantwortlich sind. Sie müssen sicherstellen, dass die Richtlinien und Verfahren befolgt werden, um Betrug zu verhindern und zu erkennen, um den Schaden für die Organisation so gering wie möglich zu halten.

    S+P Lounge: der Schlüssel zum Erfolg als Anti Financial Crime Officer

    Lernen die Aufgaben und Pflichten des Gelwäschebeauftragten kennen – Schneller Karriere machen mit S+P Seminare.

    ❇️ Sofortige Weiterbildung

    Mit der S+P Lounge hast du sofort Zugang zu hochwertigen Lernmaterialien und kannst mit deiner Weiterbildung beginnen.

    ❇️  E-Learning als Warm Up für den Seminartag

    Lerne effektiv mit S+P Lounge – das E-Learning Warm Up. Das im Seminarpreis includierte E-Learning ist eine großartige Möglichkeit, sich auf das gebuchte Seminar vorzubereiten.

    ❇️ Hochwertiges Lernmaterial

    Du erhältst Zugang zu einer Vielzahl an hochwertigen Lernmaterialien, die dich bei deiner Weiterbildung unterstützen.

    ❇️ Einfacher Zugang

    Du kannst dich einfach und schnell in die S+P Lounge einloggen und sofort mit dem Lernen beginnen.