Compliance Embargos Sanktionen

Compliance: Embargos + Sanktionen

Für Führungskräfte in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen, sowie Geldwäsche-Beauftragte, Compliance Officer und Embargo-/Sanktions-Beauftragte

792 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen

  • Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken

Programm

  • 9.15 – 13.00 Uhr

    Best Practices zum Monitoring von Embargos und Sanktionen


    Was sind Finanzsanktionen und Embargos?

    • Beschränkungen im Bereich des Kapital- und Zahlungsverkehrs
    • Länder- und Personenbezogene Embargos
    • Unterscheidung von drei Embargoarten: Totalembargos, Teilembargos und
      Waffenembargos

    Richtiger Umgang mit Sanktionslistentreffern

    • Meldepflichten bei Sanktionen und Embargos
    • Eingefrorene Gelder sind innerhalb einer Woche an das SZ FiSankt zu melden
    • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten Verbote und Genehmigungsvorbehalte sicher beachten
    • Ausfuhrkontrollrecht schafft Rahmen zu internationalen Verpflichtungen
    • Verbote oder Genehmigungsvorbehalte bei der Gewährung von Krediten, Garantien, Akkreditiven und Bürgschaften

S+P Tool Box

+ Organisations-Handbuch: Einhaltung von Embargos und Sanktionen
+ Kontrollplan zu den Pflichten im Transaktions-Monitoring
+ Update zu Russland und Belarus-Sanktionen

– Compliance: Embargos + Sanktionen

  • 14.00 – 17.00 Uhr

    Verschärfte Anforderungen an das Screening von Länderrisiken


    Einhalten von Sanktionen und Embargos: Kontrollen und Prozesse

    • Geschäftsorganisation, Internes Kontrollsystem (IKS) und Interne Revision
    • Sind Eskalationsstufen und Kommunikationswege beschrieben?
    • Straf- und Bußgeldvorschriften des AWG und AWV bei Nichtbeachtung von Sanktionen und Embargos

    Verschärfte Kontroll-Pflichten bei Drittländern mit hohem Risiko


    Anforderungen an IT-gestützte Monitoring- und Screening-Systeme:

    • Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
    • Einsatz von Verfahren passend zu den Geschäftsaktivitäten sowie der Risikosituation

    Sperre bei Neulistungen auf Embargo- und Sanktionslisten

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