Risiko Datenschutz Strafrecht

Risiko – Datenschutz – Strafrecht

Für Geschäftsführer, Führungskräfte und Geldwäschebeauftragte
in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen

1.665 €

Zzgl. 19% MwSt.
  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Risikoanalyse nach §5 GwG: Aufbau eines sicheren
    Risikomanagement Systems

  • Datenschutz für Geldwäsche Officer

  • Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

  • Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Buche Dein Seminar:

Programm

  • Tag 1: 9.15 – 17.00 Uhr

    Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung


    Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:

    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
      strafbare Handlungen

    Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:

    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

    Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:

    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

    Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


    Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO


    § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten


    Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?


    Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz


    Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten

S+P Tool Box

+ S+P Tool Risk Assessment § 5 GwG + § 25h KWG
+ S+P Tool KYC Onboarding Check
+ S+P Control-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

– Risiko – Datenschutz – Strafrecht –

  • Tag 2: 9.15 – 17.00 Uhr

    Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis


    Zivilrecht — Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

    • Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
    • Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter

    6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

    • 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
    • All Crimes Approach: Änderungen zu § 261 StGB
    • Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)
    • EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

    Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management


    Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern


    Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:

    • Tatgelegenheit
    • Tatmotiv
    • Rechtfertigung

    FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud


    Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


    Bestandteile eines Anti-Fraud-Managements

Kontakt

Newsletter