Zertifizierung Geldwäsche Officer

Zertifizierung Geldwäsche Officer

4-tägiger Zertifizierungslehrgang für angehende oder schon erfahrene Gedlwäschebeauftragte

Online

Zzgl. 19% MwSt.

  • Mit dem Seminar erhalten Sie eine Zertifizierung,
    die Sie bspw. bei der BaFin vorlegen können

  • Tag 1: Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten

  • Tag 2: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
    + Geldwäschegesetz Update: Was ändert sich? 

  • Tag 3: Risikoanalyse nach §5 GwG + Datenschutz

  • Tag 4: Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens
    + Anti-Fraud Management

Buche Dein Seminar:

Programm

  • Tag 1: 9.15 – 17.00 Uhr

    Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter


    Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten – 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen


    Ein Tag als Geldwäschebeauftragter:

    • Tätigkeiten
    • Kontrollhandlungen
    • prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben

    Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick:

    • Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs
      (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)
    • Aufbau eines Scorings für das Kundenmonitoring

    Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis


    Due Diligence-Prüfung und Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen/komplexen/auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen


    Risikomanagement-System nach §4 GwG:

    • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
    • Risikofaktoren und Risiko-Klassifizierung
    • Interne Sicherungsmaßnahmen §6 GwG

    Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

    • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung
    • Tipping off-Verbot: Welche Pflichten gelten in der Praxis?
  • Tag 2: 9.15 – 17.00 Uhr

    Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen


    Sichere Identifizierung von Vertragspartner und auftretender Person


    Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis

    • Vermögenszufluss: Source of Income
    • Vermögensstatus: Source of Wealth
    • Vermögenstransfer: Source of Funds

    Techniken zur Recherche und Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

    • Zweifel über Identitätsangaben
    • Verdachtsmomente: Verdacht auf Smurfing und Structuring
    • EDD-Prüfungstechniken zu § 15 GwG
    • Transaktionen außerhalb und innerhalb der Geschäftsbeziehung

    Geldwäschegesetz Update: Was ändert sich?


    Monitoring- und Screening-System:
    Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen


    Immobilientransaktion: Share Deals und verschachtelte Gesellschaftskonstruktionen


    Neue Sorgfaltspflichten bei Finanzunternehmen:

    • Investmentgeschäft: KVG, Broker und Banken
    • Konsortialkreditgeschäft
    • Korrespondenzbankbeziehungen
    • Trade Finance und Transaktionsüberwachung

    Monitoring von Krypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen

S+P Tool Box

+ S+P Tool: Erstellung der Risikoanalyse – Festlegung geeigneter interner Sicherungsmaßnahmen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach § 5 GwG

+ S+P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren

– Zertifizierung Geldwäsche Officer – 

  • Tag 3: 9.15 – 17.00 Uhr

    Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss


    Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:

    • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
    • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
      strafbare Handlungen

    Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:

    • Kundenrisiko
    • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
    • Vertriebswegerisiko
    • Länderrisiko
    • Sonstige Risiken

    Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:

    • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
    • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

    Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


    • Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
    • § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
    • Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
    • Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
    • Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten
  • Tag 4: 9.15 – 17.00 Uhr

    Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis


    Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

    • Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem
      Unternehmen
    • Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter

    6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

    • 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
    • All Crimes Approach: Änderungen zu § 261 StGB
    • Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption)
    • EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

    Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management


    Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern


    Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:

    • Tatgelegenheit, Tatmotiv. Rechtfertigung

    FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud


    Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis


    Bestandteile eines Anti-Fraud-Managements

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